單項(xiàng)選擇題可疑交易報(bào)告集中處理需要各部門明確分工、通力協(xié)作、加強(qiáng)監(jiān)督和考核才能共同做好。以下不屬于《關(guān)于推進(jìn)反洗錢可疑交易報(bào)告集中處理工作的通知》中所明確應(yīng)承擔(dān)職責(zé)和分工的部門是（）。

A.總行營(yíng)運(yùn)管理部
B.省直分行業(yè)務(wù)處理中心
C.省轄分行營(yíng)運(yùn)管理部門
D.總行信用卡中心


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題在反洗錢交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)內(nèi)，以下不屬于“反洗錢交易監(jiān)測(cè)崗”需處理的系統(tǒng)功能是（）。

A.可疑填報(bào)任務(wù)分配
B.可疑交易填報(bào)
C.跨機(jī)構(gòu)可疑交易分析
D.關(guān)注客戶群交易監(jiān)控

2.單項(xiàng)選擇題在反洗錢交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)內(nèi)，以下不屬于“反洗錢報(bào)告復(fù)核崗”需處理的系統(tǒng)功能是（）。

A.可疑交易審核報(bào)告
B.異常客戶報(bào)告審核
C.可疑填報(bào)任務(wù)分配
D.關(guān)注客戶群交易監(jiān)控

4.單項(xiàng)選擇題跨境人民幣同業(yè)賬戶開(kāi)戶，分行（）部門負(fù)責(zé)開(kāi)展境外客戶開(kāi)戶資料真實(shí)性審查和核實(shí)工作。

A.國(guó)際業(yè)務(wù)部
B.法律合規(guī)部
C.營(yíng)運(yùn)管理部
D.公司業(yè)務(wù)部或機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部

5.單項(xiàng)選擇題總行國(guó)際部對(duì)同業(yè)客戶反洗錢審核材料進(jìn)行審核，將客戶完成的反洗錢問(wèn)卷提交（）審核，經(jīng)審核合規(guī)后方可進(jìn)行協(xié)議簽署。

A.國(guó)際業(yè)務(wù)部
B.法律合規(guī)部
C.營(yíng)運(yùn)管理部
D.公司業(yè)務(wù)部或機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部

6.單項(xiàng)選擇題開(kāi)立跨境人民幣同業(yè)賬戶時(shí)，需同時(shí)填制（），連同人民幣代理結(jié)算協(xié)議復(fù)印件、境外參加銀行的開(kāi)戶證明文件復(fù)印件及其他開(kāi)戶資料報(bào)送中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)備案。

A.《結(jié)算賬戶申請(qǐng)表》
B.《人民銀行賬戶管理統(tǒng)計(jì)表》
C.《開(kāi)立人民幣同業(yè)往來(lái)賬戶備案表》
D.《跨境人民幣結(jié)算賬戶申報(bào)表》

7.單項(xiàng)選擇題客戶身份持續(xù)識(shí)別的措施不包括（）。

A.核對(duì)客戶出示的身份證件
B.回訪客戶或?qū)嵉卣{(diào)查
C.電話聯(lián)系客戶
D.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)查詢客戶信息

8.單項(xiàng)選擇題跨境同業(yè)賬戶開(kāi)立，對(duì)客戶反洗錢檢查需在（）環(huán)節(jié)完成。

A.協(xié)議磋商
B.協(xié)議審核
C.協(xié)議簽訂
D.客戶資料審查

9.單項(xiàng)選擇題國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)客戶身份識(shí)別要點(diǎn)（）。

A.審核憑證和文件
B.審核匯款用途
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景
D.其他選項(xiàng)都是

10.單項(xiàng)選擇題匯入?yún)R款業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所三項(xiàng)信息中任何一項(xiàng)缺失的，應(yīng)要求境外金融機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或登記以下信息（）。

A.匯款人沒(méi)有在辦理匯出業(yè)務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶，無(wú)法登記匯款人賬號(hào)的，可登記交易流水號(hào)、業(yè)務(wù)編碼等其他相關(guān)信息，確保該筆交易的可跟蹤稽核
B.境外匯款人住所不明確的，可登記資金匯出地名稱。如果境外金融機(jī)構(gòu)為FATF成員國(guó)，匯款人姓名或者名稱、賬號(hào)或住所信息缺失的，分行可直接填寫交易流水號(hào)、業(yè)務(wù)編碼、境外金融機(jī)構(gòu)所在地等其他相關(guān)信息
C.其他選項(xiàng)都有
D.其他選項(xiàng)都沒(méi)有

最新試題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題