多項選擇題國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)在反洗錢工作中的職責(zé)有()

A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.對所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.審查新設(shè)金融機構(gòu)或者金融機構(gòu)增設(shè)分支機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案
D.對所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)的可疑交易開展調(diào)查


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1.多項選擇題利用一些國家和地區(qū)對銀行或個人資產(chǎn)進行保密的限制洗錢是洗錢常用方式之一,被稱為保密天堂的國家和地區(qū)一般具有哪些特征()

A.有嚴格的銀行保密法
B.有嚴格的公司保密法
C.有寬松的金融規(guī)則
D.有自由的公司法

2.多項選擇題客戶身份識別中的保密性要求是指,金融機構(gòu)應(yīng)()

A.保護商業(yè)秘密
B.保護個人隱私
C.妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息
D.妥善保存客戶身份識別過程中獲取的交易信息

3.多項選擇題洗錢犯罪的內(nèi)涵和外延不斷擴大,包括()

A.上游犯罪范圍不斷擴大
B.行為方式更為多樣
C.主觀要件適當放寬
D.責(zé)任追究更加嚴厲

4.單項選擇題《反腐敗公約》由()發(fā)布。

A.聯(lián)合國
B.亞太反洗錢組織
C.FATF
D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織

5.單項選擇題2003年12月27日,修改后的《中華人民共和國中國人民銀行法》規(guī)定未包含()

A.指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作
B.負責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測
C.有權(quán)對金融機構(gòu)以及其他單位和個人“執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為”進行檢查監(jiān)督
D.對金融機構(gòu)高管人員任職資格進行任免

最新試題

證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當保存的客戶身份資料包括()

題型:多項選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:單項選擇題

以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()

題型:單項選擇題

按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告

題型:多項選擇題

持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低?()

題型:單項選擇題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()

題型:單項選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型:單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項選擇題

風(fēng)險等級劃分后,金融機構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項選擇題