多項(xiàng)選擇題2007年6月21日發(fā)布的《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》是中國人們銀行會(huì)同()

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國證監(jiān)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國家外匯管理局


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1.多項(xiàng)選擇題以下說法正確的有()

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合中國人們銀行開展的反洗錢現(xiàn)場檢查、調(diào)查工作
B.金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢現(xiàn)場檢查、調(diào)查時(shí),應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)反洗錢工作資料和客戶身份信息及交易情況
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對識(shí)別客戶身份、報(bào)告可疑交易等工作中獲取的信息數(shù)據(jù)予以保密
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對配合中國人們銀行反洗錢現(xiàn)場檢查、調(diào)查可疑交易等工作中獲取的信息數(shù)據(jù)予以保密

2.多項(xiàng)選擇題完整的“了解你的客戶”措施包括()

A.客戶接受政策(包括記錄保存)
B.驗(yàn)證客戶身份
C.對高風(fēng)險(xiǎn)賬戶實(shí)施持續(xù)監(jiān)測
D.風(fēng)險(xiǎn)管理

3.多項(xiàng)選擇題下列屬于高風(fēng)險(xiǎn)客戶的有()

A.國務(wù)院有關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)、中國人民銀行、聯(lián)合國安理會(huì)發(fā)布的制裁或關(guān)注名單
B.來自避稅天堂的離岸公司或與該公司進(jìn)行交易的客戶
C.非盈利性事業(yè)單位
D.自然人客戶

4.多項(xiàng)選擇題國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中的職責(zé)有()

A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.對所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.審查新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案
D.對所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)的可疑交易開展調(diào)查

5.多項(xiàng)選擇題利用一些國家和地區(qū)對銀行或個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行保密的限制洗錢是洗錢常用方式之一,被稱為保密天堂的國家和地區(qū)一般具有哪些特征()

A.有嚴(yán)格的銀行保密法
B.有嚴(yán)格的公司保密法
C.有寬松的金融規(guī)則
D.有自由的公司法

最新試題

下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測分析。

題型:單項(xiàng)選擇題

在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:單項(xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會(huì)。

題型:判斷題

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題