多項(xiàng)選擇題上報(bào)大額交易報(bào)告時(shí),對(duì)于預(yù)防和打擊洗錢(qián)犯罪起到的重要意義包括()

A.通過(guò)對(duì)大額交易的宏觀分析,可以幫助確定反洗錢(qián)需要關(guān)注的行業(yè)、區(qū)域和交易種類(lèi)等
B.通過(guò)將收集的可疑交易報(bào)告與大額交易信息進(jìn)行交叉分析,有利于確定可疑交易是否確實(shí)涉嫌犯罪
C.在反洗錢(qián)調(diào)查和偵查過(guò)程中,可以提供資金去向的有關(guān)線索
D.通過(guò)對(duì)大額交易的交叉分析核對(duì),有利于反洗錢(qián)信息中心主動(dòng)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪活動(dòng)的資金交易線索


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)建立客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)制度需要考慮的客戶(hù)的因素有()

A.地域
B.業(yè)務(wù)
C.行業(yè)
D.是否為外國(guó)政要

2.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)以下哪些情形的投??蛻?hù),不能未經(jīng)外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序直接定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)()

A.在本保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的已繳納保費(fèi)金額超過(guò)一定限額
B.客戶(hù)為非居民,或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.客戶(hù)涉及可疑交易報(bào)告
D.客戶(hù)委托非職業(yè)性中介機(jī)構(gòu)或無(wú)親屬關(guān)系的自然人代理本人于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系

3.多項(xiàng)選擇題《中國(guó)人民銀行法》規(guī)定,中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢(qián)義務(wù)的行為擁有哪些權(quán)利()

A.行政處罰權(quán)
B.建議處分權(quán)
C.責(zé)令停業(yè)整頓
D.吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證

4.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于洗錢(qián)基本內(nèi)涵的說(shuō)法中,正確的是()

A.洗錢(qián)是在已經(jīng)實(shí)施犯罪行為并獲得贓款的前提下所從事的不法行為
B.洗錢(qián)者明知是犯罪所得贓款而清洗,“明知”既包括知道也包括可能知道是犯罪所得贓款
C.通過(guò)金融機(jī)構(gòu)或其他方式轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化犯罪所得贓款
D.企圖掩蓋犯罪行為并使得犯罪所得贓款貌似合法

5.多項(xiàng)選擇題金融行動(dòng)特別工作組(FATF)在1990年提出了有關(guān)反洗錢(qián)的《四十項(xiàng)建議》,要求各國(guó)政府加強(qiáng)反洗錢(qián)金融監(jiān)管,包括()

A.督促金融機(jī)構(gòu)制定和實(shí)施反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B.履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)
C.履行客戶(hù)信息和交易記錄保存義務(wù)
D.履行識(shí)別并報(bào)告可疑金融交易的義務(wù)

最新試題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí),可通過(guò)下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告?()

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪三個(gè)部門(mén)于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶(hù)背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)??蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題