填空題市聯(lián)社就轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況,()至少應(yīng)向省聯(lián)社報(bào)告一次,必要時(shí)隨時(shí)報(bào)告。
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什么是“合規(guī)文化”?
題型:問答題
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。
題型:判斷題
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()
題型:多項(xiàng)選擇題
市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實(shí)施問責(zé)?()
題型:多項(xiàng)選擇題
董事會應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任,下列哪一項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?()
題型:單項(xiàng)選擇題
合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。
題型:多項(xiàng)選擇題
合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持的原則有()。
題型:多項(xiàng)選擇題
合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負(fù)責(zé)。
題型:判斷題
問責(zé)實(shí)行過錯責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。
題型:判斷題
各業(yè)務(wù)條線的職能部門對本條線,各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進(jìn)行問責(zé)。
題型:判斷題