A.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的目的和責(zé)任主體
B.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的內(nèi)容和所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
C.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和所采用的方法
D.被評(píng)估的內(nèi)部控制整體目標(biāo)是否為有效的結(jié)論
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A.流程負(fù)責(zé)人及管理層對于缺陷事實(shí)的認(rèn)可
B.對于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個(gè)別分公司獨(dú)有的問題
D.整改計(jì)劃的目標(biāo)是針對缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對缺陷的表象
A.設(shè)計(jì)針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標(biāo)和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解，初步評(píng)價(jià)現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認(rèn)的缺陷，形成缺陷報(bào)告并提出整改建議
D.問責(zé)相關(guān)缺陷涉及人員
A.通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評(píng)價(jià)
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。