多項選擇題銷售人員違規(guī)查處工作內容必須包括：（）等方面。

A.受理
B.調查
C.認定
D.處理
E.報告


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1.多項選擇題保險銷售行為現(xiàn)場同步錄音錄像過程中，保險銷售（）等內容，必須在錄像中清晰可辨。

A.從業(yè)人員的有效身份證明
B.投保相關文件資料名稱
C.投保人的簽名
D.被保險人的簽名
E.抄錄的風險提示語句

2.多項選擇題公司進行銷售風險管理應遵循以下原則：（）

A.全員參與原則
B.預防為主原則
C.統(tǒng)籌協(xié)調原則
D.突出重點原則

3.多項選擇題銷售風險是指銷售人員在業(yè)務拓展過程中因違法違規(guī)行為使公司遭受（）的風險。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務損失
D.聲譽損失

4.多項選擇題保險公司應當在猶豫期內對合同期限超過一年的人身保險新單業(yè)務進行回訪，并及時記錄回訪情況?；卦L內容應當包括以下哪些內容：（）

A.確認受訪人是否為被保險人本人
B.確認投保人是否知悉保險責任、責任免除和保險期間
C.確認投保人是否知悉退保可能受到的損失
D.確認投保人是否知悉猶豫期的起算時間、期間以及享有的權利

5.多項選擇題下列屬于投保人義務的是（）

A.繳納保險費
B.危險顯著增加的通知義務
C.如實告知
D.保險事故發(fā)生時的施救義務

6.多項選擇題以下哪些屬于保險公司合規(guī)管理部門的職責：（）

A.組織實施合規(guī)審核、合規(guī)檢查
B.組織實施合規(guī)風險監(jiān)測，識別、評估和報告合規(guī)風險
C.撰寫年度合規(guī)報告
D.開展合規(guī)培訓，推動保險從業(yè)人員遵守行為準則，并向保險從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢

7.多項選擇題保險許可證遺失的，保險公司應當（）

A.自發(fā)現(xiàn)之日起10內在中國保監(jiān)會指定的報紙上聲明作廢
B.自發(fā)現(xiàn)之日起15內在中國保監(jiān)會指定的報紙上聲明作廢
C.持書面說明及聲明作廢的相關材料向中國保監(jiān)會重新申領
D.僅持聲明作廢的相關材料向中國保監(jiān)會重新申領

8.多項選擇題公司風險管理部是公司全面風險管理的組織部門，負責（）

A.公司風險管理的統(tǒng)籌規(guī)劃
B.監(jiān)控預警和風險的識別、評估
C.參與公司風險管理、戰(zhàn)略與投資等委員會的重大風險管理決策
D.風險管理的第一責任人

9.多項選擇題按照內部控制缺陷成因或來源，內部控制缺陷包括（）和（）。

A.制度缺陷
B.設計缺陷
C.操作缺陷
D.運行缺陷

最新試題

證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。

題型：判斷題

義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）

題型：判斷題

個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型：判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。

題型：判斷題