A.從業(yè)人員的有效身份證明
B.投保相關(guān)文件資料名稱
C.投保人的簽名
D.被保險(xiǎn)人的簽名
E.抄錄的風(fēng)險(xiǎn)提示語(yǔ)句
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A.全員參與原則
B.預(yù)防為主原則
C.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則
D.突出重點(diǎn)原則
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.確認(rèn)受訪人是否為被保險(xiǎn)人本人
B.確認(rèn)投保人是否知悉保險(xiǎn)責(zé)任、責(zé)任免除和保險(xiǎn)期間
C.確認(rèn)投保人是否知悉退??赡苁艿降膿p失
D.確認(rèn)投保人是否知悉猶豫期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利
A.繳納保險(xiǎn)費(fèi)
B.危險(xiǎn)顯著增加的通知義務(wù)
C.如實(shí)告知
D.保險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)的施救義務(wù)
A.組織實(shí)施合規(guī)審核、合規(guī)檢查
B.組織實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.撰寫(xiě)年度合規(guī)報(bào)告
D.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn),推動(dòng)保險(xiǎn)從業(yè)人員遵守行為準(zhǔn)則,并向保險(xiǎn)從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢
A.自發(fā)現(xiàn)之日起10內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上聲明作廢
B.自發(fā)現(xiàn)之日起15內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上聲明作廢
C.持書(shū)面說(shuō)明及聲明作廢的相關(guān)材料向中國(guó)保監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
D.僅持聲明作廢的相關(guān)材料向中國(guó)保監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)籌規(guī)劃
B.監(jiān)控預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估
C.參與公司風(fēng)險(xiǎn)管理、戰(zhàn)略與投資等委員會(huì)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理決策
D.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人
A.制度缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷
C.操作缺陷
D.運(yùn)行缺陷
A.健全性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.有效性
A.內(nèi)控評(píng)估
B.審計(jì)
C.紀(jì)檢監(jiān)察
D.銷售風(fēng)險(xiǎn)管控
最新試題
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。