A.關(guān)注客戶群交易監(jiān)控
B.可疑交易填報
C.可疑交易審核上報
D.跨機構(gòu)可疑交易識別
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.異常交易人工上報
B.可疑信息人工錄入
C.異??蛻羧斯ど蠄?br />
D.跨機構(gòu)可疑交易識別
A.根據(jù)可疑交易分析的需要,發(fā)起和督促網(wǎng)點完成調(diào)查任務(wù)
B.做好可疑交易所涉客戶風(fēng)險等級調(diào)整工作
C.按要求配合完成反洗錢協(xié)查
D.對系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、識別、補錄、初審和填報
A.可疑程度為01
B.可疑程度為02
C.可疑程度為03
D.可疑程度為03及以上
A.可疑交易填報
B.跨機構(gòu)可疑交易分析
C.關(guān)注客戶群交易監(jiān)控
D.可疑交易審核報告
A.完成調(diào)查任務(wù)時效
B.完成調(diào)查任務(wù)質(zhì)量
C.主觀識別可疑交易并上報可疑線索情況
D.客戶風(fēng)險等級評級情況
A.總行營運管理部
B.省直分行業(yè)務(wù)處理中心
C.省轄分行營運管理部門
D.總行信用卡中心
A.可疑填報任務(wù)分配
B.可疑交易填報
C.跨機構(gòu)可疑交易分析
D.關(guān)注客戶群交易監(jiān)控
A.可疑交易審核報告
B.異??蛻魣蟾鎸徍?br/>C.可疑填報任務(wù)分配
D.關(guān)注客戶群交易監(jiān)控
A.每月末
B.每季度末
C.每半年末
D.未明確
A.國際業(yè)務(wù)部
B.法律合規(guī)部
C.營運管理部
D.公司業(yè)務(wù)部或機構(gòu)業(yè)務(wù)部
最新試題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。