中國銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 金融機(jī)構(gòu)對大額和可疑外匯資金交易進(jìn)行審核、分析，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)之日起（）內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)毓膊块T并報(bào)送外匯局分支局。

2 受理業(yè)務(wù)時(shí)，注意傾聽客戶提出的要求和問題，了解客戶所辦業(yè)務(wù)的需求；（）接過客戶遞交的現(xiàn)金、憑證、票據(jù)，以適宜的音量復(fù)述客戶所辦的業(yè)務(wù)；

3 《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定的大額外匯資金交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)是指：當(dāng)日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計(jì)等值（）以上。

4 向客戶道歉應(yīng)遵循以下原則（）。

5.判斷題撥打電話時(shí)，應(yīng)首先向客戶通報(bào)自己的姓名。（）

6 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）。

7 銀行客戶服務(wù)中心具有（）的特點(diǎn)，包含的服務(wù)有咨詢、查詢、投訴、銷售、信息等各類服務(wù)。

8 （）指客戶購買了某銀行的產(chǎn)品或服務(wù)之后再次購買、或介紹他人購買的比例。

9 存款人日常經(jīng)營活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取，應(yīng)通過（）存款賬戶辦理

10 獨(dú)立型問題客戶有自己的見解，很少受他人影響，而且非常善于發(fā)現(xiàn)問題，較少受暗示。所以在處理獨(dú)立型客戶的投訴時(shí)應(yīng)（）。