興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要非自然人股東是指能夠直接、間接、共同持有或控制興業(yè)銀行（）以上股份或表決權(quán)的非自然人股東。

2 在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控缺陷模塊共分為（）6個(gè)子模塊。

3 《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的罰款標(biāo)準(zhǔn)為（）。

4 關(guān)于關(guān)聯(lián)方的系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理說法正確的是（）

5 甲乙丙丁四名內(nèi)控合規(guī)人員對(duì)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制的描述說法正確的是（）

6 興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度分配和使用的原則是（）

7 2006年10月，銀監(jiān)會(huì)頒布（），明確指出商業(yè)銀行內(nèi)部控制及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在商業(yè)銀行經(jīng)營管理中的重要性。

8 內(nèi)部控制評(píng)估工作包括以下哪幾個(gè)方面（）

9 以下哪些符合主動(dòng)合規(guī)原則（）

10 總行在全行范圍內(nèi)啟動(dòng)實(shí)施操作風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目暨“三項(xiàng)管理”整合項(xiàng)目的背景和意義是（）