興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.04.16)

來源：考試資料網(wǎng)

1 關(guān)鍵指標(biāo)中若指標(biāo)參數(shù)可用于兩個(gè)或兩個(gè)以上關(guān)鍵指標(biāo)，則該指標(biāo)參數(shù)搜集應(yīng)通過（）模塊進(jìn)行

2 以下屬于標(biāo)準(zhǔn)法中銀行業(yè)務(wù)條線的是（）

3 非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。

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4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與銀行三大風(fēng)險(xiǎn)既有不同之處，又有緊密聯(lián)系。其區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面（）

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5 下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）

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6 關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，以下說法正確的是（）

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7 分行應(yīng)嚴(yán)格按照《興業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估操作規(guī)程》要求，以操作風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目暨“三項(xiàng)管理”整合項(xiàng)目實(shí)施和推廣落地為契機(jī)，依托合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，建立和完善操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估各項(xiàng)工作機(jī)制并確保有效運(yùn)行，主要包括（）

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8 操作風(fēng)險(xiǎn)共有三種計(jì)算操作風(fēng)險(xiǎn)資本的方法，這三種方法在復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)敏感度方面依次增加，其中復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)敏感度最低的一種是（）

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9 近年來，全球銀行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)得到了快速發(fā)展，普遍實(shí)施（）的合規(guī)管理做法

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10 運(yùn)行缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)一般為（）

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