興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.30)

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1 興業(yè)銀行集團(tuán)應(yīng)當(dāng)按照（）對(duì)銀行集團(tuán)重大內(nèi)部交易進(jìn)行界定。

2 在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊中，總行部門內(nèi)控評(píng)價(jià)崗、子公司內(nèi)控評(píng)價(jià)崗、分行法規(guī)部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)崗、總行內(nèi)控評(píng)價(jià)普通用戶由（）系統(tǒng)管理員賦予。分行部門（支行）內(nèi)控評(píng)價(jià)崗和分行內(nèi)控評(píng)價(jià)普通用戶角色由（）系統(tǒng)管理員賦予。

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3 若要申請(qǐng)高級(jí)計(jì)量法，銀行的內(nèi)部計(jì)量體系要合理地估計(jì)非預(yù)期損失，且必須基于內(nèi)部的和外部的相關(guān)損失數(shù)據(jù)、情景分析、銀行特定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和內(nèi)部控制因素等，興業(yè)銀行用來(lái)搜集損失數(shù)據(jù)的以下哪一種工具（）

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4 “短期”系指（）個(gè)工作日以內(nèi)，“長(zhǎng)期”系指（）年以上。

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5 操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的兩個(gè)維度分別為：操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和（）。

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6 運(yùn)行缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)一般為（）

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7 興業(yè)銀行提出的全面合規(guī)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃，包括以下幾個(gè)方面（）。

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8 操作風(fēng)險(xiǎn)損失形態(tài)主要包括（）追索失敗、賬面減值、其他損失。

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9 總、分行關(guān)聯(lián)交易管理崗應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格做好關(guān)聯(lián)方信息的保密工作，以（）為原則，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得私自對(duì)外提供。

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10 內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果可應(yīng)用于以下哪些方面（）

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