反洗錢考試人民銀行反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

來源：考試資料網

1 查驗個人客戶的身份證身份真實，可通過哪些途徑進行核查（）

2.填空題金融機構未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，（）可對該金融機構做出行政處罰？

參考答案：只能由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構

3 金融機構與反洗錢宣傳試題：下列說法正確的是（）

4.判斷題客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，金融機構應將其保存至反洗錢調查工作結束。

5 銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務，應在匯兌憑證或者相關信息系統(tǒng)中登記哪些信息？（）

6 若代理人代對公客戶辦理終止外匯貸款類業(yè)務，銀行應審核：（）

7.判斷題只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應上報人民銀行，而無需進行人工分析以篩選過濾掉實質不可疑的交易。

8 以下對保密要求說法正確的有（）

9 客戶洗錢風險分類管理的必要性包括哪些方面？

10 客戶辦理銷戶前，銀行應確定哪些信息（）