A.被調查對象的基本情況
B.可疑交易活動是否屬實
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源和去向等
D.被調查對象的關聯(lián)交易情況
E.其他與可疑交易活動有關的事實
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你可能感興趣的試題
A.成本低——減少了人民銀行和金融機構的人力、交通、時間等成本
B.效率高——特別是在可疑交易活動涉及多家金融機構時，書面調查的優(yōu)勢極為明顯
C.風險小——因為減少了人為操作，因此有效地降低了人員的操作風險和道德風險
D.公信力強——非現(xiàn)場調查表現(xiàn)為單位行為，體現(xiàn)了嚴肅性，保證了公正性
E.對金融機構影響小——由于調查人員并不到現(xiàn)場調查，最大限度地減小了對金融機構日常工作的影響，金融機構可以靈活安排人員和時間完成配合調查事項
A.調查組可以根據(jù)調查的需要，提前通知金融機構，要求其進行相應準備
B.這也是反洗錢調查中的必經(jīng)程序
C.人民銀行在調查時，可以視情況將調查的目的、時間、場所、范圍等事項事先通知給被調查機構，并告知調查理由
D.通知期限的長短要視調查的性質和種類而定
E.需要金融機構進行準備的，應提前7天通知
A.調查組在實施反洗錢調查前，應制作《反洗錢調查通知書》，并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構的公章
B.調查通知書是法律規(guī)定的反洗錢調查的核心形式要件，是在人民銀行和金融機構之間正式產(chǎn)生行政法律關系（調查權和配合義務）的基礎
C.加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構的公章是反洗錢調查通知書的合法要件
D.《中國人民銀行反洗錢調查實施細則（試行）》分別制定了兩種不同格式的反洗錢調查通知書，分別適用于現(xiàn)場調查和書面調查
E.由于法律依據(jù)不同，兩種反洗錢調查通知書的法律效力是不同的
A.中國人民銀行反洗錢局
B.中國人民銀行武漢分行反洗錢處
C.中國人民銀行長沙市中心支行
D.中國人民銀行岳陽市中心支行
E.中國人民銀行營業(yè)管理部
A.直接調查
B.間接調查
C.現(xiàn)場調查
D.書面調查
E.跨轄區(qū)調查
A.事先制訂調查方案可以統(tǒng)一部署、協(xié)調各方面工作，避免調查的盲目性
B.對任何可疑交易活動進行反洗錢調查前，調查組應當制訂調查實施方案。
C.公安機關在辦理刑事案件過程中有類似的操作
D.擬定調查方案并非反洗錢調查的必經(jīng)程序
E.是否要擬定調查方案，要調查組視調查事項的復雜、重大程度而定
A.與被調查對象有利害關系
B.與被調查機構有利害關系
C.與可疑交易活動有利害關系
D.與其他調查人員有利害關系
E.可能影響公正調查的
A.調查人員不得少于二人
B.出示合法證件
C.出示國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書
D.事先通知金融機構
E.出示反洗錢調查審批表
A.中國人民銀行反洗錢局局長
B.中國人民銀行武漢分行主管副行長
C.中國人民銀行大連市中心支行行長
D.中國人民銀行上海營管部主管副主任
E.中國人民銀行長沙中心支行反洗錢處處長
A.調查準備
B.調查實施
C.臨時凍結
D.調查結束
E.總結報告
最新試題
保監(jiān)會參與制定金融機構反洗錢規(guī)章，對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求，并履行法律和國務院規(guī)定的有關反洗錢的其他職責。
中國人民銀行當前反洗錢監(jiān)管的主要內容是加強反洗錢調查工作，預防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動，增強反洗錢工作實效。
各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒有明顯變化。
不同層次的法律適用“（）”的原則。
廣泛的（）原則是金融情報機構成為反洗錢網(wǎng)絡核心樞紐機構的基本要求。
中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構。
在被保險人請求保險公司賠償或者給付保險金時，如果金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上，保險公司應當留存被保險人有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件。
檢查組應按現(xiàn)場檢查（）確定的時間離開被查單位。
行政型金融情報機構大多數(shù)設立在財政部、（）或監(jiān)管機構里。
司法型或（）金融情報機構建立在國家的司法系統(tǒng)里，并且通常具有檢察部門的權限。