A.確認(rèn)現(xiàn)場檢查結(jié)果。
B.決定現(xiàn)場檢查進(jìn)度。
C.組織起草《現(xiàn)場檢查報(bào)告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文件。
D.管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作
B.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測
C.負(fù)責(zé)涉及追究洗錢犯罪的司法協(xié)助
D.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
A.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
B.客戶交易信息在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí),應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
A.調(diào)查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.調(diào)查人員少于二人
A.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)
B.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的信托投資公司
C.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)
A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
C.通過轉(zhuǎn)賬或其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括()。