A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
B.金融機構同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易
C.金融機構在黃金交易所進行的黃金交易
D.金融機構內(nèi)部調撥資金
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A.銀行應調查客戶還款資金來源,分析判斷是否存在可疑情況
B.銀行發(fā)現(xiàn)客戶先前留存的身份證明文件已過有效期,但未發(fā)現(xiàn)資金來源可疑的,可以不再要求客戶更新身份證明資料
C.由其他單位或他人代辦分期還款的,應對代理人身份進行識別,并注意調查還貸資金來源是否合法
D.償還貸款來源或與借款人資產(chǎn)狀況不符的,銀行應調查還貸資金來源與借款人的權屬關系
A.核對每一名員工的有效身份證件并登記其身份基本信息
B.核對財務經(jīng)理的有效身份證件并登記其身份基本信息
C.留存每一名員工的身份證件復印件或影印件
D.查看和留存財務經(jīng)理的身份證明文件復印件及代理關系證明文件
A.管理人員
B.業(yè)務人員
C.臨柜人員
D.指定專人
A、短期內(nèi)資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出,與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務明顯不符
B、頻繁收付現(xiàn)金,且交易金額接近或超過大額交易標準
C、法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與經(jīng)營業(yè)務明顯無關的匯款
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
E、平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
A.姓名或者名稱
B.身份證件或者身份證明文件種類
C.身份證件號碼
D.注冊資本
最新試題
下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()
金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標,包括以下哪些方面?()
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。
證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況,衡量本機構對其開展客戶盡職調查工作的難度,評估客戶風險??蛻麸L險子項包括()
根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋()
反洗錢調查的客體不包括()
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結措施期間,符合以下情形之一的,有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()
()年,F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。