A.法律與合規(guī)部
B.風(fēng)險管理部
C.審計部
D.計劃財務(wù)部
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A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.內(nèi)部控制評價的目的和責(zé)任主體
B.內(nèi)部控制評價的內(nèi)容和所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
C.內(nèi)部控制評價的程序和所采用的方法
D.被評估的內(nèi)部控制整體目標(biāo)是否為有效的結(jié)論
A.流程負責(zé)人及管理層對于缺陷事實的認可
B.對于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個別分公司獨有的問題
D.整改計劃的目標(biāo)是針對缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對缺陷的表象
A.設(shè)計針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標(biāo)和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解，初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認的缺陷，形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責(zé)相關(guān)缺陷涉及人員
A.通過風(fēng)險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責(zé)（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。