單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行“基本制度與政策類”制度的主要內(nèi)容是()

A.對全行重要經(jīng)營管理行為或重要管理活動作出框架性安排和原則性要求
B.對某一類經(jīng)營管理行為或業(yè)務品種作出總括性規(guī)定
C.對日常經(jīng)營管理行為或業(yè)務品種作出具體管理規(guī)定
D.對某一項業(yè)務運作流程或管理流程作出操作性和程序性規(guī)定


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1.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行規(guī)章制度管理的主管和統(tǒng)抓部門是()

A.法律事務部門
B.內(nèi)部審計部門
C.人力資源部門
D.辦公室

2.單項選擇題2013年,農(nóng)業(yè)銀行制定了(),鞏固既有成果,明確未來一段時間合規(guī)文化工作重點。

A.《關于做好合規(guī)文化建設工作的通知》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設綱要》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)管理綱要》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設規(guī)劃》

3.單項選擇題關于合規(guī)文化和企業(yè)文化的關系,正確的是()。

A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化與企業(yè)文化是并列的
C.合規(guī)文化包括企業(yè)文化
D.合規(guī)文化比企業(yè)文化重要

4.單項選擇題合規(guī)政策的制定由下列哪個機構負責()。

A.董事會
B.高管層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)部門

5.單項選擇題合規(guī)管理計劃的制定由下列哪個機構負責()。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.合規(guī)負責人
D.合規(guī)管理部門

6.單項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)管理實踐中提倡的“三個層面的合規(guī)”是指()。

A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務層面、工作層面
C.機構層面、風險層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應用層面

7.單項選擇題以下哪個不是《銀行業(yè)金融機構績效考評監(jiān)管指引》中的相關規(guī)定()。

A.合規(guī)經(jīng)營類指標權重應高于風險管理類指標權重
B.堅持“合規(guī)引領”原則
C.商業(yè)銀行績效考評應突出合規(guī)經(jīng)營和風險管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營類指標和風險管理類指標權重應明顯高于其他類指標

8.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,外規(guī)跟進不包含哪項內(nèi)容()。

A.持續(xù)性的關注外部法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及精神
C.建設健全行內(nèi)管理制度
D.準確把握其對商業(yè)銀行經(jīng)營管理的影響

9.單項選擇題關于合規(guī)管理的主要內(nèi)容描述錯誤的是()。

A.合規(guī)管理的主要內(nèi)容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程

10.單項選擇題關于合規(guī)管理與審計描述錯誤的是()。

A.合規(guī)管理與審計都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計的重要內(nèi)容和監(jiān)督對象
C.內(nèi)部審計部門配合合規(guī)管理部門開展商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程,而審計側重于事后

最新試題

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。

題型:判斷題

合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易,應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定,不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。

題型:判斷題

就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。

題型:判斷題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。

題型:判斷題