單項選擇題制度管理部門進行制度立項審查的原則不包括:()

A.必要性
B.合規(guī)性
C.協(xié)調(diào)性
D.體系性


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1.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行“基本制度與政策類”制度的主要內(nèi)容是()

A.對全行重要經(jīng)營管理行為或重要管理活動作出框架性安排和原則性要求
B.對某一類經(jīng)營管理行為或業(yè)務(wù)品種作出總括性規(guī)定
C.對日常經(jīng)營管理行為或業(yè)務(wù)品種作出具體管理規(guī)定
D.對某一項業(yè)務(wù)運作流程或管理流程作出操作性和程序性規(guī)定

2.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行規(guī)章制度管理的主管和統(tǒng)抓部門是()

A.法律事務(wù)部門
B.內(nèi)部審計部門
C.人力資源部門
D.辦公室

3.單項選擇題2013年,農(nóng)業(yè)銀行制定了(),鞏固既有成果,明確未來一段時間合規(guī)文化工作重點。

A.《關(guān)于做好合規(guī)文化建設(shè)工作的通知》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)綱要》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)管理綱要》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》

4.單項選擇題關(guān)于合規(guī)文化和企業(yè)文化的關(guān)系,正確的是()。

A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化與企業(yè)文化是并列的
C.合規(guī)文化包括企業(yè)文化
D.合規(guī)文化比企業(yè)文化重要

5.單項選擇題合規(guī)政策的制定由下列哪個機構(gòu)負責(zé)()。

A.董事會
B.高管層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)部門

6.單項選擇題合規(guī)管理計劃的制定由下列哪個機構(gòu)負責(zé)()。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.合規(guī)負責(zé)人
D.合規(guī)管理部門

7.單項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)管理實踐中提倡的“三個層面的合規(guī)”是指()。

A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務(wù)層面、工作層面
C.機構(gòu)層面、風(fēng)險層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應(yīng)用層面

8.單項選擇題以下哪個不是《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》中的相關(guān)規(guī)定()。

A.合規(guī)經(jīng)營類指標權(quán)重應(yīng)高于風(fēng)險管理類指標權(quán)重
B.堅持“合規(guī)引領(lǐng)”原則
C.商業(yè)銀行績效考評應(yīng)突出合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營類指標和風(fēng)險管理類指標權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標

9.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,外規(guī)跟進不包含哪項內(nèi)容()。

A.持續(xù)性的關(guān)注外部法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及精神
C.建設(shè)健全行內(nèi)管理制度
D.準確把握其對商業(yè)銀行經(jīng)營管理的影響

10.單項選擇題關(guān)于合規(guī)管理的主要內(nèi)容描述錯誤的是()。

A.合規(guī)管理的主要內(nèi)容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程

最新試題

合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。

題型:判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。

題型:判斷題

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段,是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析,也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型:判斷題