單項選擇題當僅開立客戶號但未完成開戶時，“證件影像+業(yè)務影像”應如何留存？（）

A.無需留存影像
B.僅留存業(yè)務影像
C.僅留存證件影像
D.留存證件影像和業(yè)務影像


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1.多項選擇題對于聯(lián)網(wǎng)核查補核查，以下說法正確的是（）。

A.當且僅當聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)異常，系統(tǒng)后臺關閉聯(lián)網(wǎng)核查開關的場景下，系統(tǒng)會對開立或確定客戶號時，未進行聯(lián)網(wǎng)核查的申請記錄自動登記補核查。經(jīng)辦員可通過“2192核查記錄綜合查詢”菜單“查詢補核查記錄”TAB 頁，查詢系統(tǒng)批量補核查結果，或進行手工補核查處理"
B.每天（含節(jié)假日）AM 08：00，系統(tǒng)自動對T-1（注：T 為生產(chǎn)系統(tǒng)當前日期）日[核查結果]為“X 未核查”的記錄，進行批量聯(lián)網(wǎng)核查"
C.系統(tǒng)僅支持對[核查結果]為“E 系統(tǒng)異常/X 未核查”的記錄進行手工補核查處理
D.系統(tǒng)僅支持對[核查結果]為“Y 通過/N 不通過”的記錄進行手工補核查處理

3.多項選擇題建立協(xié)議立賬代發(fā)，以下說法正確的是（）。

A.因故無法通過招商銀行單位結算賬戶辦理代發(fā)的新簽或存量代發(fā)企業(yè)，通過柜面約定代發(fā)資金來源、開立“業(yè)務明細賬戶”，便可使用協(xié)議立賬代發(fā)流程
B.新簽訂代發(fā)協(xié)議時，應詢問客戶的資金來源，如客戶因故無法通過招商銀行單位結算賬戶辦理代發(fā)的，應請客戶告知資金來源賬戶，無需在協(xié)議上注明注明
C.存量代發(fā)企業(yè)通過薪福通協(xié)議立賬代發(fā)，如表示無法通過招商銀行單位結算賬戶辦理代發(fā)，應請客戶在《“薪福通薪資代發(fā)”服務申請表》注明資金來源賬戶
D.存量代發(fā)企業(yè)通過柜面協(xié)議立賬代發(fā)的，需提供加蓋公章的書面申請（特殊業(yè)務申請書、公函）進行處理，書面申請中須包括代發(fā)資金來源賬戶信息

4.多項選擇題網(wǎng)點在處理柜面代發(fā)業(yè)務時，以下說法正確的是（）。

A.網(wǎng)點在處理柜面代發(fā)業(yè)務時，應優(yōu)先引導企業(yè)通過招商銀行單位結算賬戶進行代發(fā)
B.如企業(yè)明確無法通過招商銀行單位結算賬戶進行代發(fā)時，可引導客戶使用“協(xié)議立賬代發(fā)”，同時推薦客戶通過薪福通自助代發(fā)
C.對于無法通過招商銀行單位結算賬戶辦理代發(fā)的新簽約企業(yè)，應統(tǒng)一使用協(xié)議立賬代發(fā)功能，不應再使用掛帳單辦理代發(fā)業(yè)務
D.對于存量掛賬單代發(fā)企業(yè)，分行應逐戶引導此類客戶使用協(xié)議立賬代發(fā)，后續(xù)將統(tǒng)一部署相關工作

5.多項選擇題對于符合一次性金融服務的業(yè)務（客戶兌換的新鈔/零鈔總金額大于等于人民幣一萬元），經(jīng)辦員還應做到以下（）。

A.審核客戶填寫的《新鈔/零鈔兌換表》是否完整、有效，審核客戶提供的證件是否真實有效，原件是否與復印件一致等
B.通過核心系統(tǒng)“零鈔兌換”界面（代碼2036）進行登記，“客戶姓名”處錄入客戶名字
C.系統(tǒng)將自動彈出反洗錢身份信息登記窗體，柜員應根據(jù)系統(tǒng)提示及客戶填寫的《新鈔/零鈔兌換表》內(nèi)容，如實登記客戶身份信息
D.業(yè)務辦理完畢后，柜員應將客戶證件復印件及《新鈔/零鈔兌換表》一同掃描至390，納入當日傳票保管

7.多項選擇題當接受到數(shù)量核對不符的包裹時，應采取以下措施（）。

A.網(wǎng)點應立即報告分行，根據(jù)分行的指導意見采取提高抽檢比例等方式，降低憑證復制風險
B.立即聯(lián)系快遞和制卡商，明確問題包裹中少卡、多卡、錯卡等異常情況的責任方
C.按分行具體指導意見對包裹內(nèi)卡片進行抽檢，抽檢核驗無誤的，對已收到的實物卡片辦理正常入庫
D.對少卡、多卡、錯卡等異常情況須進行異常入庫操作。同時，少卡、錯卡入庫操作后，系統(tǒng)會針對該部分卡片自動生成制卡數(shù)據(jù)，網(wǎng)點應將該制卡數(shù)據(jù)修改為緊急制卡
E.持續(xù)跟進相關批次的制卡情況，并于辦理異常入庫當天聯(lián)系客戶，告知領卡時間延長事宜，盡量保證不影響領卡客戶的服務體驗

8.單項選擇題關于集中制卡，以下說法錯誤的是（）。

A.網(wǎng)點主管每周至少應檢查一次集中制卡系統(tǒng)數(shù)據(jù)，對于長時間未入庫的數(shù)據(jù)應及時跟進處理
B.網(wǎng)點收到集中制卡超時入庫的郵件后，主管應指導管證員立刻對超時入庫的批次數(shù)據(jù)進行核實，次工作日須回復郵件至分行，若有異常情況應立刻聯(lián)系報備分行
C.各網(wǎng)點應及時關注批次流轉(zhuǎn)狀態(tài)，定期在“核心業(yè)務平臺2809-機構號查詢”查看是否有超過一周未發(fā)貨或未入庫的相關制卡批次（遇長假，查詢時間需酌情延長）

9.多項選擇題辦理集中制卡入庫操作時，以下說法正確的是（）。

A.郵包應從兩邊剪開后呈一張紙樣攤開，若為箱子盒子應將底部全部拆封，確保郵包內(nèi)無剩余憑證。已入庫的郵包與未入庫的郵包嚴格區(qū)分放好，所有批次同一時間段辦理入庫，切勿分時間段辦理入庫手續(xù)
B.需對信封（或卡盒）標簽信息、裝箱清單與卡片實物逐一進行核對，切勿遺漏任一項，確保制卡信息及數(shù)量無誤
C.預制卡核對要求：核對卡片數(shù)量與首尾號碼，并在每個制卡批次內(nèi)隨機抽查部分卡片，驗證卡面信息打印的正確性以及卡片防偽特征，抽查比例不低于0.3%，且不少于一張。（備注：每200張抽查一張）
D.定制卡、掛失補卡核對要求：逐張檢查核對卡面信息打印是否正確以及防偽特征是否完整

10.多項選擇題區(qū)總會同運營主管共同實施重要單證核查時，以下說法正確的是（）。

A.此次核查的覆蓋率可同時計入運營主管當月突擊核查覆蓋率中
B.運營主管參與區(qū)總查庫并替代當月履職時，對于本人核查的憑證箱可按區(qū)總的查庫核對要求執(zhí)行
C.如運營主管僅作為區(qū)總組織核查的參與者，無需將此次核查覆蓋率計入本人月度履職核查覆蓋率的，則可按照區(qū)總實施單證核查的要求執(zhí)行
D.運營主管擬將此次核查覆蓋率計入本人月度履職核查覆蓋率時，對于本人核查的憑證箱無需按照運營主管實施單證核查的要求（如逐份、逐號核對卡片號碼等）執(zhí)行