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銀行考試

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中國銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.09.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列屬于違法行為的是（）。

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2 法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元（人民幣）以上的（）支付交易屬于大額支付交易。

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3 銀行業(yè)從業(yè)人員的勤勉盡職表現(xiàn)在（）。

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4 反洗錢工作委員會會議分為定期會議與臨時會議。定期會議原則上每年召開（），如遇國家重大政策調(diào)整或者出現(xiàn)其他特別、突發(fā)事件，經(jīng)秘書處或成員部門提議，可以召開臨時會議。

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5 為了建立科學(xué)合理用人和考核激勵機制，增強窗口服務(wù)人員的歸宿感，銀行機構(gòu)應(yīng)（）。

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6 針對重點客戶的差異化服務(wù)主要由（）完成。

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7 引導(dǎo)客戶在走廊行走時，應(yīng)注意（）。

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8 可疑外匯資金交易，系指外匯交易的金額、頻率、來源、流向和用途等有（）交易行為。

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9 金融機構(gòu)的分支機構(gòu)應(yīng)將大額、可疑資金交易情況，按照中國人民銀行和國家外匯管理局有關(guān)資金交易報告程序的規(guī)定，報送（），同時上報其上級單位。

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10 金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)打擊（）,依照法律、行政法規(guī)等有關(guān)規(guī)定協(xié)助司法機關(guān)、海關(guān)、稅務(wù)等部門查詢、凍結(jié)、扣劃客戶存款。

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