多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定,實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)的進(jìn)場(chǎng)要求包括()

A.調(diào)查組到場(chǎng)人員不得少于2人
B.出示中國人民銀行執(zhí)法證
C.出示反洗錢調(diào)查通知書
D.調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)說明調(diào)查目的和內(nèi)容
E.調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)說明調(diào)查要求等情況


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定,實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí),調(diào)查組應(yīng)當(dāng)調(diào)查如下情況()

A.被調(diào)查對(duì)象的基本情況
B.可疑交易活動(dòng)是否屬實(shí)
C.可疑交易活動(dòng)發(fā)生的時(shí)間、金額、資金來源和去向等
D.被調(diào)查對(duì)象的關(guān)聯(lián)交易情況
E.其他與可疑交易活動(dòng)有關(guān)的事實(shí)

2.多項(xiàng)選擇題與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查相比較,書面調(diào)查具有如下優(yōu)點(diǎn)()

A.成本低——減少了人民銀行和金融機(jī)構(gòu)的人力、交通、時(shí)間等成本
B.效率高——特別是在可疑交易活動(dòng)涉及多家金融機(jī)構(gòu)時(shí),書面調(diào)查的優(yōu)勢(shì)極為明顯
C.風(fēng)險(xiǎn)小——因?yàn)闇p少了人為操作,因此有效地降低了人員的操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
D.公信力強(qiáng)——非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查表現(xiàn)為單位行為,體現(xiàn)了嚴(yán)肅性,保證了公正性
E.對(duì)金融機(jī)構(gòu)影響小——由于調(diào)查人員并不到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,最大限度地減小了對(duì)金融機(jī)構(gòu)日常工作的影響,金融機(jī)構(gòu)可以靈活安排人員和時(shí)間完成配合調(diào)查事項(xiàng)

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于在實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí)提前通知金融機(jī)構(gòu),下列說法正確的是()

A.調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查的需要,提前通知金融機(jī)構(gòu),要求其進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備
B.這也是反洗錢調(diào)查中的必經(jīng)程序
C.人民銀行在調(diào)查時(shí),可以視情況將調(diào)查的目的、時(shí)間、場(chǎng)所、范圍等事項(xiàng)事先通知給被調(diào)查機(jī)構(gòu),并告知調(diào)查理由
D.通知期限的長短要視調(diào)查的性質(zhì)和種類而定
E.需要金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行準(zhǔn)備的,應(yīng)提前7天通知

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于《反洗錢調(diào)查通知書》,下列說法正確的是()

A.調(diào)查組在實(shí)施反洗錢調(diào)查前,應(yīng)制作《反洗錢調(diào)查通知書》,并加蓋中國人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的公章
B.調(diào)查通知書是法律規(guī)定的反洗錢調(diào)查的核心形式要件,是在人民銀行和金融機(jī)構(gòu)之間正式產(chǎn)生行政法律關(guān)系(調(diào)查權(quán)和配合義務(wù))的基礎(chǔ)
C.加蓋中國人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的公章是反洗錢調(diào)查通知書的合法要件
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》分別制定了兩種不同格式的反洗錢調(diào)查通知書,分別適用于現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和書面調(diào)查
E.由于法律依據(jù)不同,兩種反洗錢調(diào)查通知書的法律效力是不同的

5.多項(xiàng)選擇題《反洗錢調(diào)查通知書》加蓋下列哪些機(jī)構(gòu)的公章時(shí),可以認(rèn)為是合法有效的?()

A.中國人民銀行反洗錢局
B.中國人民銀行武漢分行反洗錢處
C.中國人民銀行長沙市中心支行
D.中國人民銀行岳陽市中心支行
E.中國人民銀行營業(yè)管理部

6.多項(xiàng)選擇題《反洗錢調(diào)查通知書》的不同格式可以分別適用于()

A.直接調(diào)查
B.間接調(diào)查
C.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
D.書面調(diào)查
E.跨轄區(qū)調(diào)查

7.多項(xiàng)選擇題關(guān)于擬定調(diào)查方案,下列說法正確的是()

A.事先制訂調(diào)查方案可以統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)各方面工作,避免調(diào)查的盲目性
B.對(duì)任何可疑交易活動(dòng)進(jìn)行反洗錢調(diào)查前,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)制訂調(diào)查實(shí)施方案。
C.公安機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過程中有類似的操作
D.擬定調(diào)查方案并非反洗錢調(diào)查的必經(jīng)程序
E.是否要擬定調(diào)查方案,要調(diào)查組視調(diào)查事項(xiàng)的復(fù)雜、重大程度而定

8.多項(xiàng)選擇題調(diào)查人員具有下列情形的,應(yīng)當(dāng)回避()

A.與被調(diào)查對(duì)象有利害關(guān)系
B.與被調(diào)查機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系
C.與可疑交易活動(dòng)有利害關(guān)系
D.與其他調(diào)查人員有利害關(guān)系
E.可能影響公正調(diào)查的

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定,人民銀行在進(jìn)行反洗錢調(diào)查時(shí),應(yīng)符合下列()要求。

A.調(diào)查人員不得少于二人
B.出示合法證件
C.出示國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.事先通知金融機(jī)構(gòu)
E.出示反洗錢調(diào)查審批表

10.多項(xiàng)選擇題下列哪些負(fù)責(zé)人有權(quán)審批反洗錢調(diào)查申請(qǐng)?()

A.中國人民銀行反洗錢局局長
B.中國人民銀行武漢分行主管副行長
C.中國人民銀行大連市中心支行行長
D.中國人民銀行上海營管部主管副主任
E.中國人民銀行長沙中心支行反洗錢處處長

最新試題

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),可根據(jù)實(shí)際情況在檢查組下成立若干專項(xiàng)檢查小組,每個(gè)專項(xiàng)檢查小組成員不能少于()人,其中設(shè)1名小組長,負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查工作。

題型:填空題

中國人民銀行單獨(dú)制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng),而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)()線索。

題型:填空題

中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心是我國負(fù)責(zé)收集、()和提供反洗錢情報(bào)并進(jìn)行國際反洗錢情報(bào)交流的專門機(jī)構(gòu)。

題型:填空題

應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對(duì)其監(jiān)督管理的具體辦法,由全國人大及其常委會(huì)通過法律的形式確定。

題型:判斷題

保監(jiān)會(huì)參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型:判斷題

執(zhí)法型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。

題型:判斷題

各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。

題型:判斷題

檢查組應(yīng)指定檢查組組長和()。

題型:填空題