多項選擇題調(diào)查組應(yīng)在下列哪種情形下,提出結(jié)束調(diào)查的處理意見?()

A.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動不屬實
B.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的
C.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的
D.經(jīng)調(diào)查事實仍不清楚的
E.經(jīng)調(diào)查涉嫌其他違法犯罪活動的


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1.多項選擇題以下屬于反洗錢調(diào)查報告表主要內(nèi)容的有()

A.反洗錢調(diào)查的基本情況
B.可疑交易活動事實描述
C.可疑賬戶的基本情況
D.可疑交易情況分析
E.可疑交易活動調(diào)查處理意見根據(jù)和理由

2.多項選擇題在反洗錢調(diào)查結(jié)束階段的主要工作是()

A.制作反洗錢調(diào)查報告表,提出調(diào)查處理意見
B.反洗錢調(diào)查報告表的批準
C.解除封存(針對調(diào)查中采取了封存措施的情況)
D.報案(針對需要報案的情況)
E.立卷歸檔

3.多項選擇題下列調(diào)查措施中,具有保全性質(zhì)的是?()

A.封存
B.臨時凍結(jié)
C.復(fù)制
D.詢問
E.查閱

4.多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則(試行)》的規(guī)定,實施現(xiàn)場調(diào)查時的進場要求包括()

A.調(diào)查組到場人員不得少于2人
B.出示中國人民銀行執(zhí)法證
C.出示反洗錢調(diào)查通知書
D.調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)向金融機構(gòu)說明調(diào)查目的和內(nèi)容
E.調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)向金融機構(gòu)說明調(diào)查要求等情況

5.多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則(試行)》的規(guī)定,實施反洗錢調(diào)查時,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)調(diào)查如下情況()

A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易活動是否屬實
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源和去向等
D.被調(diào)查對象的關(guān)聯(lián)交易情況
E.其他與可疑交易活動有關(guān)的事實

6.多項選擇題與現(xiàn)場調(diào)查相比較,書面調(diào)查具有如下優(yōu)點()

A.成本低——減少了人民銀行和金融機構(gòu)的人力、交通、時間等成本
B.效率高——特別是在可疑交易活動涉及多家金融機構(gòu)時,書面調(diào)查的優(yōu)勢極為明顯
C.風(fēng)險小——因為減少了人為操作,因此有效地降低了人員的操作風(fēng)險和道德風(fēng)險
D.公信力強——非現(xiàn)場調(diào)查表現(xiàn)為單位行為,體現(xiàn)了嚴肅性,保證了公正性
E.對金融機構(gòu)影響小——由于調(diào)查人員并不到現(xiàn)場調(diào)查,最大限度地減小了對金融機構(gòu)日常工作的影響,金融機構(gòu)可以靈活安排人員和時間完成配合調(diào)查事項

7.多項選擇題關(guān)于在實施反洗錢調(diào)查時提前通知金融機構(gòu),下列說法正確的是()

A.調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查的需要,提前通知金融機構(gòu),要求其進行相應(yīng)準備
B.這也是反洗錢調(diào)查中的必經(jīng)程序
C.人民銀行在調(diào)查時,可以視情況將調(diào)查的目的、時間、場所、范圍等事項事先通知給被調(diào)查機構(gòu),并告知調(diào)查理由
D.通知期限的長短要視調(diào)查的性質(zhì)和種類而定
E.需要金融機構(gòu)進行準備的,應(yīng)提前7天通知

8.多項選擇題關(guān)于《反洗錢調(diào)查通知書》,下列說法正確的是()

A.調(diào)查組在實施反洗錢調(diào)查前,應(yīng)制作《反洗錢調(diào)查通知書》,并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)的公章
B.調(diào)查通知書是法律規(guī)定的反洗錢調(diào)查的核心形式要件,是在人民銀行和金融機構(gòu)之間正式產(chǎn)生行政法律關(guān)系(調(diào)查權(quán)和配合義務(wù))的基礎(chǔ)
C.加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)的公章是反洗錢調(diào)查通知書的合法要件
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則(試行)》分別制定了兩種不同格式的反洗錢調(diào)查通知書,分別適用于現(xiàn)場調(diào)查和書面調(diào)查
E.由于法律依據(jù)不同,兩種反洗錢調(diào)查通知書的法律效力是不同的

9.多項選擇題《反洗錢調(diào)查通知書》加蓋下列哪些機構(gòu)的公章時,可以認為是合法有效的?()

A.中國人民銀行反洗錢局
B.中國人民銀行武漢分行反洗錢處
C.中國人民銀行長沙市中心支行
D.中國人民銀行岳陽市中心支行
E.中國人民銀行營業(yè)管理部

10.多項選擇題《反洗錢調(diào)查通知書》的不同格式可以分別適用于()

A.直接調(diào)查
B.間接調(diào)查
C.現(xiàn)場調(diào)查
D.書面調(diào)查
E.跨轄區(qū)調(diào)查

最新試題

各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。

題型:判斷題

從歷史的角度來看,金融情報機構(gòu)的實際的運行先于其()的形成。

題型:填空題

在被保險人請求保險公司賠償或者給付保險金時,如果金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上,保險公司應(yīng)當(dāng)留存被保險人有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。

題型:判斷題

履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報告,受法律保護。

題型:判斷題

現(xiàn)場檢查時,可根據(jù)實際情況在檢查組下成立若干專項檢查小組,每個專項檢查小組成員不能少于()人,其中設(shè)1名小組長,負責(zé)專項檢查工作。

題型:填空題

現(xiàn)場檢查通知書正式文本在進駐前()天送達被檢查機構(gòu)。

題型:填空題

檢查組應(yīng)按現(xiàn)場檢查()確定的時間離開被查單位。

題型:填空題

1995年的()會議上明確了“金融情報機構(gòu)是一個負責(zé)接收(若經(jīng)允許,也可索?。⒎治霾⑾蚵毮懿块T移送被披露的金融信息的全國性核心機構(gòu)”。

題型:填空題

反洗錢監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作包括反洗錢的國際合作和()。

題型:填空題

盡職責(zé)任是法律對金融機構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動,而監(jiān)管部門也有了衡量金融機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標準。

題型:填空題