多項(xiàng)選擇題調(diào)查組制作反洗錢調(diào)查報告表時,下列做法正確的有()

A.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動不屬實(shí)的,結(jié)束調(diào)查
B.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的,結(jié)束調(diào)查
C.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報案
D.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報案
E.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,結(jié)束調(diào)查


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1.多項(xiàng)選擇題調(diào)查組應(yīng)在下列哪種情形下,提出結(jié)束調(diào)查的處理意見?()

A.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動不屬實(shí)
B.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的
C.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的
D.經(jīng)調(diào)查事實(shí)仍不清楚的
E.經(jīng)調(diào)查涉嫌其他違法犯罪活動的

2.多項(xiàng)選擇題以下屬于反洗錢調(diào)查報告表主要內(nèi)容的有()

A.反洗錢調(diào)查的基本情況
B.可疑交易活動事實(shí)描述
C.可疑賬戶的基本情況
D.可疑交易情況分析
E.可疑交易活動調(diào)查處理意見根據(jù)和理由

3.多項(xiàng)選擇題在反洗錢調(diào)查結(jié)束階段的主要工作是()

A.制作反洗錢調(diào)查報告表,提出調(diào)查處理意見
B.反洗錢調(diào)查報告表的批準(zhǔn)
C.解除封存(針對調(diào)查中采取了封存措施的情況)
D.報案(針對需要報案的情況)
E.立卷歸檔

4.多項(xiàng)選擇題下列調(diào)查措施中,具有保全性質(zhì)的是?()

A.封存
B.臨時凍結(jié)
C.復(fù)制
D.詢問
E.查閱

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定,實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時的進(jìn)場要求包括()

A.調(diào)查組到場人員不得少于2人
B.出示中國人民銀行執(zhí)法證
C.出示反洗錢調(diào)查通知書
D.調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)說明調(diào)查目的和內(nèi)容
E.調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)說明調(diào)查要求等情況

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定,實(shí)施反洗錢調(diào)查時,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)調(diào)查如下情況()

A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易活動是否屬實(shí)
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源和去向等
D.被調(diào)查對象的關(guān)聯(lián)交易情況
E.其他與可疑交易活動有關(guān)的事實(shí)

7.多項(xiàng)選擇題與現(xiàn)場調(diào)查相比較,書面調(diào)查具有如下優(yōu)點(diǎn)()

A.成本低——減少了人民銀行和金融機(jī)構(gòu)的人力、交通、時間等成本
B.效率高——特別是在可疑交易活動涉及多家金融機(jī)構(gòu)時,書面調(diào)查的優(yōu)勢極為明顯
C.風(fēng)險小——因?yàn)闇p少了人為操作,因此有效地降低了人員的操作風(fēng)險和道德風(fēng)險
D.公信力強(qiáng)——非現(xiàn)場調(diào)查表現(xiàn)為單位行為,體現(xiàn)了嚴(yán)肅性,保證了公正性
E.對金融機(jī)構(gòu)影響小——由于調(diào)查人員并不到現(xiàn)場調(diào)查,最大限度地減小了對金融機(jī)構(gòu)日常工作的影響,金融機(jī)構(gòu)可以靈活安排人員和時間完成配合調(diào)查事項(xiàng)

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于在實(shí)施反洗錢調(diào)查時提前通知金融機(jī)構(gòu),下列說法正確的是()

A.調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查的需要,提前通知金融機(jī)構(gòu),要求其進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備
B.這也是反洗錢調(diào)查中的必經(jīng)程序
C.人民銀行在調(diào)查時,可以視情況將調(diào)查的目的、時間、場所、范圍等事項(xiàng)事先通知給被調(diào)查機(jī)構(gòu),并告知調(diào)查理由
D.通知期限的長短要視調(diào)查的性質(zhì)和種類而定
E.需要金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行準(zhǔn)備的,應(yīng)提前7天通知

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于《反洗錢調(diào)查通知書》,下列說法正確的是()

A.調(diào)查組在實(shí)施反洗錢調(diào)查前,應(yīng)制作《反洗錢調(diào)查通知書》,并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)的公章
B.調(diào)查通知書是法律規(guī)定的反洗錢調(diào)查的核心形式要件,是在人民銀行和金融機(jī)構(gòu)之間正式產(chǎn)生行政法律關(guān)系(調(diào)查權(quán)和配合義務(wù))的基礎(chǔ)
C.加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)的公章是反洗錢調(diào)查通知書的合法要件
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》分別制定了兩種不同格式的反洗錢調(diào)查通知書,分別適用于現(xiàn)場調(diào)查和書面調(diào)查
E.由于法律依據(jù)不同,兩種反洗錢調(diào)查通知書的法律效力是不同的

10.多項(xiàng)選擇題《反洗錢調(diào)查通知書》加蓋下列哪些機(jī)構(gòu)的公章時,可以認(rèn)為是合法有效的?()

A.中國人民銀行反洗錢局
B.中國人民銀行武漢分行反洗錢處
C.中國人民銀行長沙市中心支行
D.中國人民銀行岳陽市中心支行
E.中國人民銀行營業(yè)管理部

最新試題

金融情報機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動的信息,同時對報告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。

題型:判斷題

中國反洗錢監(jiān)測分析中心是我國負(fù)責(zé)收集、()和提供反洗錢情報并進(jìn)行國際反洗錢情報交流的專門機(jī)構(gòu)。

題型:填空題

司法型或()金融情報機(jī)構(gòu)建立在國家的司法系統(tǒng)里,并且通常具有檢察部門的權(quán)限。

題型:填空題

盡職責(zé)任是法律對金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動,而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

國際慣例要求金融情報機(jī)構(gòu)是絕對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。

題型:判斷題

中國人民銀行單獨(dú)制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

金融領(lǐng)域的反洗錢立足于()。

題型:填空題

應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法,由全國人大及其常委會通過法律的形式確定。

題型:判斷題

銀行一直以來就處于報告可疑(以及其他)交易體制的()位置。

題型:填空題