興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.28)

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1 以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）

2 根據(jù)全面合規(guī)原則（）

3 內(nèi)部交易不包括（）

4 以下哪項(xiàng)不屬于興業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)的內(nèi)部控制職責(zé)（）。

5 在全面合規(guī)管理的工作中（）

6 下面屬于歷史上發(fā)生過(guò)的金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)事件的是（）

7 興業(yè)銀行應(yīng)對(duì)資金業(yè)務(wù)（）實(shí)行統(tǒng)一授信。

8 全面合規(guī)管理系統(tǒng)中有權(quán)維護(hù)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)的用戶角色是（）

9 重大內(nèi)部交易的內(nèi)部審查程序包括（）

10 下列有關(guān)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管不正確的有（）