多項選擇題協(xié)助執(zhí)行前應(yīng)進(jìn)行必要審查，凡符合下列條件的，方可予以協(xié)助：（）。

A、要求協(xié)助的機(jī)關(guān)應(yīng)具備法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格
B、要求協(xié)助的事項應(yīng)符合法律、法規(guī)規(guī)定
C、執(zhí)法人員應(yīng)出具本人工作證和執(zhí)行公務(wù)證
D、帳號、戶名應(yīng)填寫正確，兩者均填寫時應(yīng)一致


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1.單項選擇題各一級分行、直屬分行（）為協(xié)助執(zhí)行工作的主管部門。

A、內(nèi)控合規(guī)部
B、法律事務(wù)部
C、會計結(jié)算部
D、稽核監(jiān)督部

2.多項選擇題協(xié)助執(zhí)行工作應(yīng)堅持以下原則：（）。

A、依法合規(guī)原則
B、不介入糾紛原則
C、不損害客戶合法權(quán)益原則
D、公開、公正原則

3.多項選擇題中國工商銀行協(xié)助執(zhí)行工作管理辦法所稱協(xié)助執(zhí)行工作，是指協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行（）。

A、查詢單位存款及個人儲蓄存款
B、凍結(jié)單位存款及個人儲蓄存款
C、扣劃單位存款及個人儲蓄存款
D、扣劃個人銀行卡帳戶存款

4.多項選擇題《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》適用于（）。

A、商業(yè)銀行
B、政策性銀行
C、郵政儲匯機(jī)構(gòu)
D、外資獨資銀行

5.多項選擇題各級（）應(yīng)對下屬分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行人民銀行反洗錢規(guī)定辦法、我行反洗錢內(nèi)控制度和報告制度情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

A、稽核監(jiān)督部門
B、內(nèi)控管理部門
C、會計結(jié)算部門
D、計劃財務(wù)部門

6.多項選擇題營業(yè)機(jī)構(gòu)支付交易檔案的保管及銷毀按照中國人民銀行《銀行會計檔案管理辦法》中的規(guī)定執(zhí)行，下列描述錯誤的是（）。

A、開、銷戶資料永久性保管
B、交易記錄自交易記帳之日起20年
C、《可疑支付交易報告表》及有關(guān)記錄自報告日起不少于10年
D、帳戶資料和交易記錄的保存按照國家有關(guān)會計檔案管理的規(guī)定執(zhí)行。

7.多項選擇題可疑支付交易是指交易的（）有異常情形的人民幣支付交易。

A、性質(zhì)
B、頻率
C、流向
D、用途

8.單項選擇題大額現(xiàn)金支付交易的審批、備案工作由各行（）部門牽頭組織。

A、內(nèi)控管理部
B、計劃財務(wù)部
C、資金營運部
D、會計結(jié)算部

9.單項選擇題金額（）萬元以上的單筆現(xiàn)金收付屬于大額支付交易。

A、5萬元
B、4萬元
C、3萬元
D、2萬元

最新試題

走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括（）。

題型：單項選擇題

內(nèi)部審計在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點包括什么？

題型：問答題

反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？

題型：單項選擇題

從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型：判斷題

以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點（）？

題型：單項選擇題

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對評級指標(biāo)逐項評價、計分，得出初評分?jǐn)?shù)（）？

題型：多項選擇題

涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費類型。

題型：判斷題

從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預(yù)留工作單位為娛樂場所。

題型：判斷題

以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點（）?

題型：單項選擇題

反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。

題型：多項選擇題